在经济学领域，《佃农理论》（The Theory of Share Tenancy）是一部具有里程碑意义的作品。这部书不仅奠定了作者张五常（Steven Cheung）在经济学界的声誉，还为后来的合约理论和代理理论（Agency Theory）的发展提供了重要的理论基础。本文将回顾张五常在求学期间的经历，探讨他在洛杉矶加大（UCLA）和芝加哥大学（University of Chicago）的学习与研究过程，以及《佃农理论》的诞生背景和其对经济学界的影响。
在芝大，张五常住在简陋的国际宿舍，但他并没有因此而懈怠。相反，他充分利用了芝大丰富的图书馆资源，深入研究了佃农理论的历史和相关文献。不久后，他完成了论文初稿，并将其提交给芝大出版社。出版社的编辑对这篇论文非常满意，认为它具备发表的价值。然而，张五常决定先咨询一位前辈——D. G. Johnson的意见。✅
引言
在经济学领域，《佃农理论》（The Theory of Share Tenancy）是一部具有里程碑意义的作品。这部书不仅奠定了作者张五常（Steven Cheung）在经济学界的声誉，还为后来的合约理论和代理理论（Agency Theory）的发展提供了重要的理论基础。本文将回顾张五常在求学期间的经历，探讨他在洛杉矶加大（UCLA）和芝加哥大学（University of Chicago）的学习与研究过程，以及《佃农理论》的诞生背景和其对经济学界的影响。
1. 洛杉矶加大的学术氛围
张五常在洛杉矶加大经济系求学时，虽然该系在当时并不算知名，但有两方面特别之处让他受益匪浅。
1.1 优秀的学生群体
张五常回忆道，根据他的导师赫舒拉发（Jack Hirshleifer）的说法，他从未见过像张五常和他的同学们那样优秀的群体聚集在一起。赫舒拉发曾在哈佛和芝加哥大学任教，因此他的评价具有很高的权威性。张五常提到，他当时的七八位同学都是顶尖的学生，大家日夕研讨，相互切磋，彼此之间的学术交流极大地提升了他们的理论水平。事实上，当张五常后来前往芝加哥大学时，他发现那里的“明星”学生在价格理论上的功力，反而不及他在加大时的同学。
这一段经历不仅让张五常积累了深厚的理论基础，也培养了他独立思考和批判性分析的能力。正如他所说，“因为有七八个同学都是上上之选，大家日夕研讨好几年，功力再差也不会差到哪里去。”
1.2 杰出的导师团队
除了优秀的同学，张五常在加大期间还受到了三位日后举世闻名的导师的影响：
这三位导师在二十世纪的价格理论研究中占据了重要地位，尤其是阿尔钦和赫舒拉发的教导，为张五常打下了坚实的理论基础。张五常回忆道，尽管这些导师在当时名气不大，但他们的教学质量和学术见解却深受芝加哥大学等顶尖学府的重视。当他后来到芝大时，同行们得知他是阿尔钦和赫舒拉发的弟子，纷纷对他刮目相看。
2. 芝加哥大学的深造与《佃农理论》的诞生
1967年，张五常来到芝加哥大学继续深造。芝大的学术环境为他提供了更多的资源和支持，尤其是在资料搜集和理论深化方面。
2.1 论文的初步完成与D. G. Johnson的建议✅
在芝大，张五常住在简陋的国际宿舍，但他并没有因此而懈怠。相反，他充分利用了芝大丰富的图书馆资源，深入研究了佃农理论的历史和相关文献。不久后，他完成了论文初稿，并将其提交给芝大出版社。出版社的编辑对这篇论文非常满意，认为它具备发表的价值。然而，张五常决定先咨询一位前辈——D. G. Johnson的意见。✅
Johnson是佃农理论领域的权威，曾发表过多篇经典著作。他告诉张五常：“一般来说，写过的题材如果被像芝大出版社这样的机构接受，就应该立即发表。但你的论文可能是经典之作，机会难得，你应该花更多时间改进。”
张五常采纳了Johnson的建议，决定再花一年时间完善论文。这一决定最终证明是正确的，因为他在这段时间里不仅丰富了论文的内容，还深入探讨了佃农理论的历史背景和现实应用。
2.2 卜凯教授的启发
在芝大亚洲图书馆，张五常发现了大量关于中国农业的中文资料，特别是卜凯（John Lossing Buck）的研究成果。卜凯是康奈尔大学的农业经济学家，曾在南京大学进行了长达十年的农业调查，出版了多部关于中国农业的经典著作。张五常不仅熟悉卜凯的英文著作，还在芝大图书馆发现了许多由卜凯的手下研究员用中文发表的论著，这些资料为他的研究提供了宝贵的补充。
通过这些资料，张五常得以深入了解中国农业的历史背景和实际操作，从而为他的《佃农理论》提供了更为坚实的经验基础。正如他所说，“这些论著我有机会拜读，获益良多。”
2.3 合约选择理论的突破
在芝大期间，张五常深入研究了不同类型的农地租用合约，并提出了一个关键问题：为什么地主会选择佃农分成合约而不是固定租金合约？这个问题促使他撰写了《交易的费用、风险的规避，与合约的选择》一文，后来成为《佃农理论》中的第四章。
这篇文章的核心观点是，合约的选择不仅仅取决于风险的分担，更重要的是交易费用的高低。张五常指出，佃农分成合约虽然可以分担风险，但其交易费用较高，因为地主要监督农户的轮作、防止欺骗等问题。因此，地主选择佃农合约的原因更可能是因为交易费用的差异，而非单纯的风险规避。
这一观点在当时引起了广泛的讨论。施蒂格勒（George Stigler）邀请张五常在芝大的工作坊上展示这篇文章，结果引发了长达两个小时的激烈辩论。尽管张五常本人几乎没有发言的机会，但他的理论得到了阿尔钦、德姆塞茨（Harold Demsetz）等著名经济学家的支持。科斯（Ronald Coase）也在场，他对张五常的工作表示赞赏。
2.4 理论的争议与反思
尽管《佃农理论》在学术界获得了高度评价，但张五常在文章中引入的“风险规避”和“卸责”（shirking）概念后来被认为存在一定的局限性。张五常自己也承认，这些概念在解释现实世界的行为时存在不足，因为它们无法被事实验证。他后来反思道，合约选择的本质在于交易费用的差异，而不是风险或卸责。
此外，张五常还提到了一个有趣的例子：两个工人合作搬运重物时，每个人都试图将重量推给对方，导致合作效率下降。这个例子后来被广泛引用，成为了博弈理论（Game Theory）的一个经典案例。然而，张五常认为，博弈理论忽视了真实世界的交易费用，因而误入歧途。
3. 《佃农理论》的影响与反思
《佃农理论》出版后，迅速成为经济学界的经典之作。尽管它的销量并不理想，但它每年仍被引用约20次，显示了其持久的学术影响力。许多学者认为，《佃农理论》为后来的合约理论和代理理论奠定了基础，尤其是在解释合约选择和交易费用方面。
然而，张五常对自己作品的影响有着清醒的认识。他认为，作为作者，往往对自己的影响感到不满，因为总觉得自己应该有更大的影响。这种心态反映了他对学术的严谨态度和对真理的追求。
3.1 不良影响的反思
张五常也坦诚地指出了《佃农理论》中的一些不足之处。例如，他在文章中引入的“风险规避”和“卸责”概念，虽然在当时被认为是创新的，但后来被证明存在局限性。他指出，这些概念无法被事实验证，因此在解释现实世界的行为时效果有限。张五常认为，真正的学术研究应该基于可验证的事实，而不是抽象的概念。
3.2 对未来研究的启示
尽管《佃农理论》已经问世多年，但张五常的研究方法和理论框架仍然具有重要的启示意义。他强调，经济学研究应该关注真实世界的局限条件，尤其是交易费用的变化。只有通过深入调查这些局限条件，才能真正理解经济行为的背后逻辑。
结语
《佃农理论》不仅是张五常个人学术生涯的巅峰之作，也是经济学史上的一部重要文献。通过对佃农合约的深入分析，张五常揭示了交易费用在合约选择中的重要作用，并为后来的合约理论和代理理论提供了理论基础。尽管他在研究过程中遇到了一些挑战，但正是这些挑战促使他不断反思和完善自己的理论，最终形成了具有深远影响的学术成果。
张五常的故事告诉我们，学术研究不仅需要扎实的理论基础，还需要对现实世界的敏锐观察和深刻的反思。只有这样，才能真正推动学科的进步，为社会提供有价值的洞见。 📚💡
参考资料：
– 张五常，《佃农理论》
– 张五常，《卖桔者言》
– 施蒂格勒，G. J.，《经济学中的价格理论》✅
– 阿尔钦，A. A.，《不确定性、进化与经济理论》✅